新兰德公司投顾业务多项违规 被证监局暂停新增客户

2017-05-24 08:32

  5月23日,证监局公布对上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司分公司采取责令暂停新增客户措施的决定。

  经查,新兰德证券投资咨询顾问分公司在开展证券投资咨询业务中,存在以下违规行为:一是无证券投资咨询从业资格的投顾助理、客服人员、营销人员可自主选择个股清单中股票向客户推荐,实质上行使了投资顾问的职责,同时个别工作人员存在私自荐股、客户等问题。二是《证券投资顾问业务风险书》擅自扩大了证券投资顾问服务的范围,投资者。三是向不符合产品要求的客户销售风险较高产品,未根据客户风险承受能力向客户提供适当服务。

  证监局表示,上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行》第二、三、四、七、九、十五条的。按照《暂行》第三十的,现责令新兰德证券投资咨询顾问分公司改正,暂停新增证券投资咨询业务客户6个月。暂停新增客户期间,公司不得开展营销推广、新客户投顾服务等业务活动。

  证监局指出,公司应在收到本决定之日起,立即开展全面整改工作,严格落实《暂行》的相关,切实提高合规管理水平,按月向我局报送整改进度情况,于6个月内完成整改并提交书面整改报告,我局将对整改情况进行验收检查。

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  20:24:13所以预测上我坚定看好周线三浪主升,并且看好大周期三浪主升。比2017年1月底的时候还要坚定。那么,我们再来回顾一下历史上重要的底部,看看到底什么才是底?》

  20:28:07我们慢慢往前看,首先看3044点的底,前边一波连续下跌,而后筑底,在最后筑底的时候,联系阴线下砸,最后一根大阴线筑底,盘中V反,出现单针探底形态。大家回想一下2017年1月份,当时市场和现在一样悲观,看空言论比比皆是。这种悲观直到2月底才消失,消失后,市场开始筑顶了。

  20:30:09我们再看2016年9月份的那次筑底,当时我们精准抄底在9月27日,老同学应该还记得吧。基本上历史上所有的底我们都抄到了,这就是我们的权威性。有些人一味的看空,真不知道哪里来的勇气和资格。注意最后筑底的时刻,是一根大阴线,这个底舒服吗?如果没有量化标准你敢抄吗?大阴线月中旬抄的底。那么,看图,两根巨阴下来筑底,舒服吗?当时什么感觉忘记了吗?我相信有新同学是刚来的,那么,你当时没有学习量化,想一想当时什么感觉。大阴线点就不用细讲了吧,大阴线加一根十字星线再加一根中阴线,三根阴线筑最后底部,这里也不舒服吧

  20:16:47我记得上周跟大家说过。。这种行情,谨慎者不要参与。。而如果你是激进者,就算要参与,也得给自己设置一个整体资金的回撤点位,到了回撤点位,无条件清仓等待。比如你有100万,之前盈利了120万,然后经历下跌后,又回到本金的100万。。那么这个时候,你已经没有利润安全垫了,你如果觉得行情还有点机会,你可以做

  20:19:58但你必须要给自己设置一个资金止损位,比如90万,我认为是比较合理的。。那这个时候,如果你继续做左侧交易,亏得只剩90万了。怎么办?执行自己的条例,别死扛,也别去看个股,你只需要看你的资金是不是到了清仓点了,到了就撤。。

  20:20:49那之后怎么办? 绝对不再抄底,也不再随便参与底部震荡行情,等大盘右侧,也就是大盘明显不断上涨的阶段。。那个时候赚钱容易,你先把你的10W亏损补回来再说。。

  20:21:50【为什么你们很多人,会亏30%,亏50%,甚至还有亏80%的。。这在我来说,简直是难以想象的!! 】

  15:06:26准备开会,看看有什么传达,下午我整理好素材,晚上我们视频好好说,大家晚上见

  15:06:30准备开会,看看有什么传达,下午我整理好素材,晚上我们视频好好说,大家晚上见

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